一、要紧国家的和导致

《国泰估值优势产权股票型保证的值得买的东西基金(LOF)上市买卖公报书》(以下略号“本公报”)比照《中华人民共和国保证的值得买的东西基金法》(以下略号“《基金法》”)、《保证的值得买的东西基金通讯门侧物质与体式根本第1号<上市买卖公报书的物质与体式>》、《深圳保证的买卖所买卖合格的》和《深圳保证的买卖所保证的值得买的东西基金上市合格的》的规则编制,国泰估值优势产权股票型保证的值得买的东西基金(LOF)(以下略号“本基金”)守护者国泰基金支配共用限制公司(以下略号“本基金守护者”)的董事会及董事誓言本公报所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性提到或顺利地小姐,并对其物质的确实性、紧缩的和完整性的私人的的和共同责任。本基金托管人中国1971工商将存入银行共用共用限制公司誓言本公报中基金财政计算材料等物质的确实性、紧缩的和完整性,缺勤虚伪的无怨接受记载。、给错误的劝告性提到或顺利地小姐。

中国1971证监会、深圳保证的买卖所及买卖所关系事项之看待,缺勤向基金弥补打包票。。本流通时间的的第七使成刮治术,基金的财务国家是。

本基金由国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金封锁期呼出替换而来。由于《国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金基金和约》(以下略号“基金和约”)的商定,国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金的封锁期于2013年2月18日呼出,逝世后关,基金守护者认可基金和约。,替换上级证券,估值,估值为沙皮和衡量,国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金基金确定变更为“国泰估值优势产权股票型保证的值得买的东西基金(LOF)”。基金的替换遵守后,基金和约中除仅依从的国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金的条目外,继续依从的替换后的国泰估值优势产权股票型保证的值得买的东西基金(LOF)。

本公报的物质不触及什么,请参阅中国1971保证的报伸出2010年1月14日、《上海保证的报》和《保证的时报》与国泰基金支配共用限制公司网站()上的《国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金走快补偿说明书》。

二、基金概述

1、基金确定:国泰估值优势产权股票型保证的值得买的东西基金(LOF)

基金略号:国泰估值优势产权股票(LOF)

2、基金类别:产权股票型

3、基金运作模仿:盟约型开敞式

4、基金的经过设定一工夫期限来统治:非周期性

5、略号场子:国泰估值

买卖加密:160212

6、本基金由国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金替换而来。基金国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金封锁期呼出替换合格的,上级证券的估值:国泰基本的,加密:150010)、估值力争上游一份:国泰力争上游,加密:150011)2013年2月18日,他们在网上的一份,由于国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金的基金一份净值替换为国泰估值优势产权股票型保证的值得买的东西基金(LOF)的基金一份(略号:国泰估值,加密:160212)。估值、上级证券和估值上级证券已延缓。。

7、基金一份全部效果:843,105,正本(上):2013年2月20日)

8、基金一份净值:袁(作为:2013年2月20日)

9、上市一份:715,472,正本(上):2013年2月20日)

10、上市保证的买卖所:深圳保证的买卖所

11、上市买卖日期:2013年2月27日

12、基金守护者:国泰基金支配共用限制公司

13、基金托管人:中国1971工商将存入银行共用共用限制公司

14、记录指示机构:中国1971保证的指示清算公司

三、基金的替换、每日预订、挽回及上市买卖

(一)国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金的替换

1、替换作为论据的事实日

替换作为论据的事实日为国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金封锁期呼出日,2013年2月18日。

2、替换男朋友

替换作为论据的事实日、记录估值、上级证券和估值。

3、替换方式

基金守护者由于基金和约所商定的估值最早和估值力争上游在封锁末端的的基金一份净值计算合格的使著名计算估值最早一份和估值力争上游一份在封锁末端的的基金一份净值,因为各自的一份净值,由于国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金的基金一份净值替换为完整同样的上市开敞式基金(LOF)的一份,替换脸色如次:

估值最早替换后的基金一份数=替换前估值最早基金一份数×T日估值最早基金一份净值/T日基金一份净值

估值力争上游替换后的基金一份数=替换前估值力争上游基金一份数×T日估值力争上游基金一份净值/T日基金一份净值

内侧,T日指基共用替换作为论据的事实日,2013年2月18日。

替换后的基金一份数,非现场保护区是小数后2位。,保存到约整数。t天,基金的净一份保存到小数后8位。,附近停止的方式来分派余渣共用由D。

4、替换归结为

< TD width="12%" align="middle">预转变

基金一份

< TD width="18%" align="middle">被掉换者网单元前

(单位:元/股)

< TD width="16%" align="middle">换算定额

(单位:份)

< TD width="13%" align="middle">基金一份

替换刮治术

< TD width="24%" align="middle">替换后的

基金一份

< TD width="16%" align="middle">替换使成刮治术

(单位:份)

< TD width="12%" align="middle">估值最早

< TD width="18%" align="middle">1.17100000

< TD width="16%" align="middle">421,553,139.14

< TD width="13%" align="middle">1.40326808

< TD rowspan="2" width="24%" align="middle">国泰估值优势产权股票型保证的值得买的东西基金(LOF)基金一份

< TD rowspan="2" width="16%" align="middle">843,105,

< TD width="100%" align="middle">估值力争上游

< TD width="150%" align="middle">0.49796122

< TD width="138%" align="middle">421,551,399.27

< TD width="113%" align="middle">0.59673192

注:国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金之根底一份国泰估值一份(加密:160212)被掉换者网单元前为元/份。

(二)基金的每日订阅、挽回

基金代劳商开端周旋本基金的日常申购自次月、挽回事情。在互相牵连流通时间的中运用详细的事情合格的。

(三)对基金上市买卖的首要物质

1、基金上市买卖满意、喜欢权及满意、喜欢文号:深圳保证的买卖所深圳[ 2013 ] 66号

2、上市买卖日期:2013年2月27日

3、上市保证的买卖所:深圳保证的买卖所

4、基金的清单提到:国泰估值

5、这次上市的基金一份买卖加密:160212

6、上市一份:715,472,份(表示保留或保存时用2013年2月20日)

7、门侧基金的净资产:该基金的一份净值将于次日颁布每个任务,在基金上市买卖工夫网上门侧。

8、非上市产权股票流通时间规则:未入会上柜共用让他人照管,基金配偶将其让给深圳保证的买卖所后,。

(四)跨系统托管资产转变的首要物质

国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金基金一份的封锁期呼出替换遵照原系统指示的根本,即,基金一份指示名人先前缺勤转变。。指示在中国1971保证的指示清算公司开敞式基金指示结算系统(以下略号“记录指示系统”)的天井估值最早和估值力争上游一份,在完整封锁期呼出后股权替换,替换走快的天井国泰估值优势基金一份仍将指示于记录指示系统。指示在中国1971保证的指示清算公司深圳分行保证的指示结算系统(以下略号“保证的指示结算系统”)的犯罪地点估值最早、估值力争上游一份,在完整封锁期呼出后股权替换,替换走快的犯罪地点国泰估值优势基金一份仍将指示于保证的指示结算系统。天井基金产权股票只在跨系统托管事情进程中,可在深圳保证的买卖所上市买卖。

为了确保基金欺骗人的保管,基金代劳商到深圳保证的买卖所、中国1971保证的指示清算公司提议敷用,的托管事情事项在系统吐艳基金一份。基金一份欺骗人自2013年2月27日起可以经过本基金的代销机构或本基金守护者直销机构周旋本基金跨系统转托管事情,跨系统转托管的详细事情由于中国1971保证的指示清算公司的互相牵连规则周旋。

四、欺骗量子、固执己见架构造和前十点钟固执己见架

(一)欺骗量子

表示保留或保存时用2013年2月20日,本基金犯罪地点基金一份欺骗量子为9,324户,铺地板按家家户户平衡欺骗基金一份为76,份。

(二)欺骗人构造

表示保留或保存时用2013年2月20日,基金一份欺骗人的构造如次:

机构值得买的东西者欺骗基金一份372。,742,份,占;私人的值得买的东西者欺骗的基金一份铺地板342,730,份,占。

(三)表示保留或保存时用2013年2月20日,流行音乐十大畅销唱片基金欺骗人的地步

< TD width="8%" align="middle">序号

< TD width="53%" align="middle">基金一份欺骗人确定

< TD width="17%" align="middle">欺骗一份

< TD width="22%" align="middle">基金一份占总大写字母的刮治术

< TD width="8%" align="middle">1

< TD width="53%" align="middle">中国1971人寿金共用共用限制公司

< TD width="17%" align="middle">78,325,117

< TD width="22%" align="middle">10.95

< TD width="8%" align="middle">2

< TD width="53%" align="middle">冬虫夏草人寿金共用共用限制公司

< TD width="17%" align="middle">47,492,150

< TD width="22%" align="middle">6.64

< TD width="8%" align="middle">3

< TD width="53%" align="middle">中国1971东边指环财务限制责任公司

< TD width="17%" align="middle">46,262,263

< TD width="22%" align="middle">6.47

< TD width="8%" align="middle">4

< TD width="53%" align="middle">中国1971人寿金(指环)公司

< TD width="17%" align="middle">35,084,684

< TD width="22%" align="middle">4.90

< TD width="8%" align="middle">5

< TD width="53%" align="middle">安邦人寿金共用共用限制公司-守旧型值得买的东西结成

< TD width="17%" align="middle">25,399,208

< TD width="22%" align="middle">3.55

< TD width="8%" align="middle">6

< TD width="53%" align="middle">陈鸣宇

< TD width="17%" align="middle">21,521,989

< TD width="22%" align="middle">3.01

< TD width="8%" align="middle">7

< TD width="53%" align="middle">五矿国际让他人照管共用限制公司

< TD width="17%" align="middle">16,459,053

< TD width="22%" align="middle">2.30

< TD width="8%" align="middle">8

< TD width="53%" align="middle">中国1971将存入银行共用共用限制紧缩的的年金示意图-中国1971将存入银行

< TD width="17%" align="middle">13,360,515

< TD width="22%" align="middle">1.87

< TD width="8%" align="middle">9

< TD width="53%" align="middle">中国1971大唐指环融资公司共用限制公司

< TD width="17%" align="middle">9,822,877

< TD width="22%" align="middle">1.37

< TD width="8%" align="middle">10

< TD width="53%" align="middle">国信保证的共用共用限制公司

< TD width="17%" align="middle">9,429,962

< TD width="22%" align="middle">1.32

注:很通讯是与欺骗人通讯基金

五、基金首要政党的简介

(一)基金代劳商

1、基本情境

确定:国泰基金支配共用限制公司

使被安排好日期:1998年3月5日

处所:上海世纪通道100号上海伤痕资金要点39层,

行为地址:上海世纪通道100号上海伤痕资金要点39层,

法定代劳人:陈勇胜

总代劳商:金旭

记录资本:壹亿壹万万元人民币

的满意、喜欢文号的肉体美:中国1971证监会第1998号公报5

团体营业执照的工商指示:310000000060090

经营范围:基金的使被安排好、基金事情支配,中国1971证监会满意、喜欢的别的事情

与接触:何晔

联系电话:021-3856900,400-888-8688

2、配偶与出资的刮治术

< TD width="70%" align="middle">配偶确定

< TD width="30%" align="middle">股权刮治术

< TD width="70%" align="middle">中国1971建银值得买的东西限制责任公司

< TD width="30%" align="middle">60%

< TD width="70%" align="middle">意大利忠利指环

< TD width="30%" align="middle">30%

< TD width="70%" align="middle">中国1971电力融资公司

< TD width="30%" align="middle">10%

3、机构的海内的构造和效能

公司眼前有22个机关和2个下分支的指令。,其首要效能如次:

基金支配部:主持公募基金的值得买的东西支配;

常客进项部:主持常客进项过去的值得买的东西书房;

书房开拓部:主持公司的值得买的东西战术、宏观经济与股票上市的公司书房与书房任务;

资金工程系:主持定量值得买的东西书房、基金的风险与表演辨析、定量弥补技术性支持者;

买卖支配机关:主持公司拿产量的器械、支配和风险把持及别的互相牵连任务。;

命运支配要点:主持伴侣年金、市场管理所投入的特别的资金支配和值得买的东西顾及、值得买的东西支配、产量设计、客户检修及别的互相牵连任务。;

门市部:主持基金代劳机构的事情相商、基金产量直销与佣钱事情;

产量使突出部:产量的根底书房与产量开拓、设计、报批等任务;

国际事情部:主持国际生意投入示意图、市场管理所开拓与支配;

营销策划部:主持市场管理所散布和燃烧着的木头散布;

客户检修部:主持公司的客户检修等。;

审计监察部:主持泄露、本公司营业风险的把持,公司的支配和基金的合法合规性接管使运行,催促公司海内的支配名人的器械,处置日常法律处理、通讯门侧检修;

运营支配部:主持公司资产和解释的获取、资产清算、记录指示、解释支配等任务;

通讯技术部:主持公司通讯系统的扩大和保管;

财务支配部:主持公司的财务预算和收支决算,本钱支配。;

劳力资源部:主持劳力资源开拓和支配;

命运中学:主持各式各样的修整;

总代劳商行为室:主持公司的战术支配、行为室支配与伴侣燃烧着的木头扩大;

董事会行为室:主持董事会的互相牵连任务;

行政支配部:主持公司行政及组织工作支持者;

形成河道支配司令部:主持形成河道开拓和保管,和产量线的伸出交涉,贱卖、促销等。;

电子生意部(筹):主持公司贱卖电网络平台及支配;

英卓培训现在称Beijing分公司:主持转乘、沟通和别的行政任务;

深圳分行:主持本区域的基金贱卖。

4、管理人员国家

表示保留或保存时用2012年12月31日,基金代劳商录用了254私人的。,内侧138人保存硕士学位。,11个博士学位的人。

5、通讯门侧负责人:林海中

顾及电话:400-888-8688

6、基金支配事情情境

表示保留或保存时用2012年12月31日,国泰基金支配共用限制公司共支配开敞式基金28只。、2封锁式基金与多种经营的社会保障结成、伴侣年金结成与假设的客户资产支配示意图。公募基金的资产支配见识为亿元。

7、基金代劳商

刘夫,硕士书房生,曾进入方法于人民将存入银行深圳外币中间人要点,中国1971保证的公司,保证管保指环公司,2000年12月至2005年4月任宝盈基金支配共用限制公司票据结成代劳商,2005年4月至2008年4月任嘉实基金支配共用限制公司基金代劳商。2008年4月进入国泰基金支配共用限制公司,公司值得买的东西副总监,自2008年6月以后,2008年6月至2011年1月兼差命运支配要点值得买的东西总监,2011年3月至2012年8月任金鑫保证的值得买的东西基金的基金代劳商,2011年12月起任国泰估值优势可分离买卖产权股票型保证的值得买的东西基金的基金代劳商,在2012年8月他被委派为国泰金龙牌叫混合型保证的。

(二)基金托管人

1、基本情境

确定:中国1971工商将存入银行共用共用限制公司

记录地址:西城区现在称Beijing恢复通道55号

证明正确合理工夫:1984年1月1日

法定代劳人:姜建清

记录资本:人民币349,018,545,827元

联系电话:010-66105799

与接触:赵惠军

2、首要管理人员国家

表示保留或保存时用2012年12月31日,工行资产托管部恳谈职员157名。,平衡年纪30岁。,超越95%的职员具有中学毕业会考或很学历。,上级守护者员保存书房生教育或上级职称。。

3、基金托管事情国家

作为中国1971大陆托管检修的先驱者,自1998以后,工行已托管托管检修在中国1971,坚持不懈诚信、勤劳的出击目标,依托狭窄的学问的风险支配和海内的把持系统、使合乎规格支配模仿、上进的使运行系统和专业的检修群,紧缩的实行资产托管人负责任,为中外值得买的东西者、弥补任一保证的资金资产支配机构和伴侣客户、高效、专业的托管检修,良好的市场管理所抽象和统治。海内托管将存入银行的使被安排好非常富产的。、最成年人的的产量线。包含保证的值得买的东西基金、让他人照管资产、管保资产、社会保障基金、换班资产解释、伴侣年金基金、QFII资产、QDII资产、股权值得买的东西基金、保证的公司集中资产支配示意图、保证的公司取向资产支配示意图、生意将存入银行信贷资产保证的化、基金公司假设的客户资产支配、QDII专户资产、委托保管及别的类别的支配产量系统,同时,在全国性的率先投入表演评价、增量检修,如风险支配,可认为各类客户弥补赋予个性的托管检修。表示保留或保存时用2012年12月,工商将存入银行共支配282只保证的值得买的东西基金,内侧,封锁式5,开敞式277只。自2003 年以后,延续九年的香港将存入银行,《亚洲钱币》、英国的全球托管、香港资金通讯、美国《环宇资金》、内陆保证的时报、《上海保证的报》等中外王牌国际泳联;是海内最大的托管将存入银行开腰槽有望获奖的,继续的认可和普遍好评在地租的检修气质。

六、基金和约

关系基金和约物质的摘要,见附件

七、基金的财务国家

本基金的替换遵守后最重要的市买卖公报书公报前无要紧财务事项发作。

国泰估值优势产权股票型保证的值得买的东西基金(LOF)2013年2月20日财务状况表如次:

(此外下面提到的),要点为人民币

< TD width="50%" align="middle">资产

< TD width="50%" align="middle">2013年2月20日底

< TD width="50%" align="middle">资产 :

< TD width="50%" align="middle"> 

< TD width="50%" align="middle">将存入赞颂

< TD width="50%" align="middle">137,104,

< TD width="50%" align="middle">结算存货基金

< TD width="50%" align="middle">2,737,

< TD width="50%" align="middle">存出誓言金

< TD width="50%" align="middle">418,

< TD width="50%" align="middle">买卖性资金资产

< TD width="50%" align="middle">557,857,

< TD width="50%" align="middle">内侧:产权股票值得买的东西

< TD width="50%" align="middle">557,857,

< TD width="50%" align="middle">建立互信关系值得买的东西

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">资产支持者保证的值得买的东西

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">基金值得买的东西

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">衍生资金资产

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">价格看涨而买入返售资金资产

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">保证的结算的应收账户归功于

< TD width="50%" align="middle">695,

< TD width="50%" align="middle">应收账户利钱

< TD width="50%" align="middle">172,

< TD width="50%" align="middle">应收账户红利

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">应收账户申购款

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">别的资产

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">资产总结:

< TD width="50%" align="middle">698,985,

< TD width="50%" align="middle">背债和拿者权利

< TD width="50%" align="middle">2013年2月20日底

< TD width="50%" align="middle">背债:

< TD width="50%" align="left"> 

< TD width="50%" align="middle">短期专款

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">买卖性资金背债

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">衍生资金背债

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">平均数的回购资金资产款

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">保证的结算应收账户归功于

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">挽回特别基金管理机构工资

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">周旋守护者工资

< TD width="50%" align="middle">572,

< TD width="50%" align="middle">托管费

< TD width="50%" align="middle">95,

< TD width="50%" align="middle">周旋贱卖检修费

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">买卖费

< TD width="50%" align="middle">485,

< TD width="50%" align="middle">周旋征收费

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">周旋利钱

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">周旋边缘

< TD width="50%" align="middle">–

< TD width="50%" align="middle">别的背债

< TD width="50%" align="middle">238,

< TD width="50%" align="middle">背债总结

< TD width="50%" align="middle">1,391,

< TD width="50%" align="middle">拿者权利:

< TD width="50%" align="left"> 

< TD width="50%" align="middle">在基金工资

< TD width="50%" align="middle">843,104,

< TD width="50%" align="middle">未分派边缘

< TD width="50%" align="middle">-145,511,

< TD width="50%" align="middle">拿者权利总结

< TD width="50%" align="middle">697,593,

< TD width="50%" align="middle">背债全部效果与欺骗人权利:

< TD width="50%" align="middle">698,985,

八、基金值得买的东西结成

2013年2月20日,国泰估值优势产权股票型保证的值得买的东西基金(LOF)的值得买的东西结成如次:

(a)基金结成

要点单位:人民币元

< TD width="12%" align="middle">序号

< TD width="44%" align="middle">伸出

< TD width="25%" align="middle">要点(元)

< TD width="19%" align="middle">基金总资产的刮治术

< TD width="12%" align="middle">1

< TD width="44%" align="middle">权利值得买的东西

< TD width="25%" align="middle">557,857,

< TD width="19%" align="middle">79.81

< TD width="12%" align="middle"> 

< TD width="44%" align="middle">内侧:产权股票

< TD width="25%" align="middle">557,857,

< TD width="19%" align="middle">79.81

< TD width="12%" align="middle">2

< TD width="44%" align="middle">常客进项值得买的东西

< TD width="25%" align="middle">–

< TD width="19%" align="middle">–

< TD width="12%" align="middle"> 

< TD width="44%" align="middle">内侧:建立互信关系

< TD width="25%" align="middle">–

< TD width="19%" align="middle">–

< TD width="12%" align="middle"> 

< TD width="44%" align="middle">资产支持者保证的

< TD width="25%" align="middle">–

< TD width="19%" align="middle">–

< TD width="12%" align="middle">3

< TD width="44%" align="middle">资金衍生品值得买的东西

< TD width="25%" align="middle">–

< TD width="19%" align="middle">–

< TD width="12%" align="middle">4

< TD width="44%" align="middle">价格看涨而买入返售资金资产

< TD width="25%" align="middle">–

< TD width="19%" align="middle">–

< TD width="12%" align="middle"> 

< TD width="44%" align="middle">内侧:回购资金资产买断式回购

< TD width="25%" align="middle">–

< TD width="19%" align="middle">–

< TD width="12%" align="middle">5

< TD width="44%" align="middle">将存入赞颂及结算推迟全部效果

< TD width="25%" align="middle">139,841,929.24

< TD width="19%" align="middle">20.01

< TD width="12%" align="middle">6

< TD width="44%" align="middle">别的资产

< TD width="25%" align="middle">1,285,

< TD width="19%" align="middle">0.18

< TD width="12%" align="middle">7

< TD width="44%" align="middle">总结

< TD width="25%" align="middle">698,985,

< TD width="19%" align="middle">100.00

(二)由机关岁末的产权股票值得买的东西结成

< TD width="41%" align="middle">叫类别

< TD width="34%" align="middle">公允使丧失

< TD width="25%" align="middle">基金资产净值刮治术

< TD width="41%" align="middle">A 农、林、牧、渔业

< TD width="34%" align="middle">–

< TD width="25%" align="middle">–

< TD width="41%" align="middle">B 锐利的业

< TD width="34%" align="middle">21,161,464.66

< TD width="25%" align="middle">3.03

< TD width="41%" align="middle">C 加工

< TD width="34%" align="middle">220,971,880.60

< TD width="25%" align="middle">31.68

< TD width="41%" align="m

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